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突发!阿里巴巴将接受美国审计检查

突发!阿里巴巴将接受美国审计检查

  • 分类:财税热点
  • 作者:
  • 来源:路透社、上市公司公告、证券日报、每日经济新闻、环球时报、证监会
  • 发布时间:2022-09-05 10:32
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【概要描述】

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2022年8月31日,3位知情人士报道,美国监管机构选中阿里巴巴(09988.HK)和其他在美国上市的中资公司进行审计检查

 

 

知情人士指,阿里巴巴已经接到通知,将是首批由美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)在香港进行审计检查的中国公司之一,普华永道也被告知将进行审计工作检查。PCAOB将于下月开始在香港进行检查,不过,目前无法立即确定在第一批审计名单中涉及多少及哪些中国公司。

 

阿里巴巴没有立即回应置评请求;普华永道的一名发言人表示,公司政策是不对任何客户事务置评;PCAOB发言人表示,对审查不予置评。

 

据PCAOB称,该监管机构负责监督在美国上市的公司的审计工作,将根据规模和行业等风险因素来选择公司,没有公司有特殊待遇。

 

中美签署审计监管合作协议

 

2022年8月26日,中国证券监督管理委员会、中华人民共和国财政部与美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)签署审计监管合作协议,双方将启动相关合作。

 

 

合作协议依据两国法律法规,尊重国际通行做法,按照对等互利原则,就双方对相关会计师事务所合作开展监管检查和调查活动作出了明确约定,形成了符合双方法规和监管要求的合作框架。

 

据中国证监会有关负责人介绍,合作协议主要就双方对相关会计师事务所合作开展日常检查与执法调查作出了具体安排,约定了合作目的、合作范围、合作形式、信息使用、特定数据保护等重要事项。审计监管的直接对象是会计师事务所,而非其审计的上市公司。

 

证监会表示,合作协议的签署,是中美双方监管机构在解决审计监管合作这一共同关切问题上迈出的重要一步,为下一阶段双方积极、专业、务实推进合作奠定了基础。依法推进跨境审计监管合作,将有利于进一步提高会计师事务所执业质量,保护投资者合法权益,也有利于为企业依法合规开展跨境上市活动营造良好的国际监管环境。

 

阿里巴巴此前被列入“预摘牌”名单

 

2022年7月29日,阿里巴巴股价在纽交所突然大跌11%,主要导火索来自于阿里巴巴被美国证交会列入“预摘牌”名单

 

 

针对此事,8月1日早间,阿里巴巴发布公告,回应被美国证交会列入预摘牌名单一事。

 

阿里巴巴表示,继公司于2022年7月26日提交了其20-F表格年度报告之后,公司于2022年7月29日被美国证券交易委员会(“证交会”)依《外国公司问责法案》认定为“委员会认定的发行人”。

 

证交会的认定意味着,证交会认为,美国上市公司会计监督委员会(“PCAOB”)无法完全检查或调查阿里巴巴在截至2022年3月31日止财年使用的注册会计师事务所的审计底稿

 

根据上述认定,年成为阿里巴巴的第一个“未检查”年度。根据《外国公司问责法案》,如果PCAOB连续三个“未检查”年度无法对负责审计美国上市公司财务报表的注册会计师事务所进行完全检查或调查,该公司的证券将被证交会禁止在美国任何全国性证券交易所(包括纽约证券交易所)或在美国“场外交易”市场进行交易。

 

阿里巴巴表示,公司的美国存托股在纽约证券交易所交易。阿里巴巴近期宣布其拟透过向香港联交所寻求主要上市而成为一家双重主要上市发行人

 

阿里巴巴称,将继续留意市场动态,遵守适用的法律法规,并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。

 

159家中概股列入“预摘牌”名单中

 

据报道,当地时间7月29日更新的一批“预摘牌名单”中,除了阿里巴巴外,还有蘑菇街、猎豹移动、波奇宠物等3家中概股企业。

 

据报道,截至7月底,已有159家中概股列入“预摘牌”名单中。

 

据报道,登上预摘牌名单后,相关公司可在15天限期内向SEC证明自己不具备被摘牌的条件,否则会转入确定名单。如果连续三年进入名单,理论上将会在披露2023年年报后(2024年初),不能在美国的证券交易所交易并强制退市。

 

进入预摘牌名单的中概股,已有153家因无法在限期内证明不具备摘牌条件已被转入确定名单。

 

来源:路透社、上市公司公告、证券日报、每日经济新闻、环球时报、证监会 。请联系删除!

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